投资者适当性

 一、和融期货投资者分类方法

    公司将普通投资者分五类,按照风险承受能力由低到高分别为C1(含风险承受能力最别)、C2C3C4C5类。各类普通投资者特点如下:

    1C1类风险承受能力客户特点:承受风险能力低,比较关注结构简单、遭受损失可能性低的产品或服务;

    2C2类风险承受能力客户特点:承受风险能力较低,比较关注结构简单、遭受损失可能性较低的产品或服务;

    3C3类风险承受能力客户特点:承受风险能力中等,能接受结构相对复杂的产品或服务,比较关注产品或服务的投资收益,能承受产品或服务的投资收益具有一定不确定性;

    4C3类风险承受能力客户特点:承受风险能力高,能接受结构复杂的产品或服务,比较关注高投资收益产品或服务。了解最坏  的情况下,可能会失去全部投资本金,甚至更多资金;

    5C4类风险承受能力客户特点:承受风险能力较高,能接受结构复杂的产品或服务,比较关注潜在投资收益较高的产品或服务,意识到产品或服务的投资收益可能面临较大的不确定性;

    6C5类风险承受能力客户特点:承受风险能力高,能接受结构复杂的产品或服务,比较关注高投资收益产品或服务,了解对其最坏情况下,可能会损失全部投资本金,甚至更多资金。

二 、和融期货投资者风险测评结果与风险等级划分标准

 

风险等级

分值下限

分值上限

备注

C1

0

15

 

C2

16

25

 

C3

26

50

 

C4

51

90

 

C5

91

100

 

 

三、和融期货提供服务或销售产品风险等级划分与客户风险等级匹配

 

根据协会制定及更新的本行业产品或服务风险等级名录,公司根据所提供服务或销售产品的风险特征和程度,将所提供服务或销售产品的风险等级分为五级,由低到高分别为R1R2R3R4R5级,具体划分标准如下:

风险评级

产品及服务

R1

资管产品备案机构风险等级名录R1等级的产品和服务

R2

资管产品备案机构风险等级名录R2等级的产品和服务

R3

商品期货(除特定品种以外)及相关服务、资管产品备案机构风险等级名录R3等级的产品和服务

R4

金融期货、期权、特定品种商品期货、承担有限风险敞口的场外衍生产品及相关服务、资管产品备案机构风险等级名录R4等级的产品及服务

R5

无限风险敞口的场外衍生产品及相关服务、资管产品备案机构风险等级名录R5等级的产品和服务

 

普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配,应当按照以下标准确定:

(一)C1类投资者(含风险承受能力最低类别)可购买或接受R1风险等级的产品或服务;

(二)C2类投资者可购买或接受R1R2风险等级的产品或服务;

(三)C3类投资者可购买或接受R1R2R3风险等级的产品或服务;

(四)C4类投资者可购买或接受R1R2R3R4风险等级的产品和服务;

(五)C5类投资者可购买或接受R1R2R3R4R5风险等级的产品和服务。

风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受R1风险等级的产品或服务。

专业投资者可购买或接受所有风险等级的产品或服务。

 

 

营业网点

和融期货有限责任公司

公司地址:天津市和平区郑州道18号港澳大厦103,201-1,201-2,302-1,302-2

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